A listagem de "Controles Internos" traz duas informações de estado, lado a lado, e elas respondem a perguntas diferentes. O "Status" diz se o controle está disponível para uso na unidade. A "Situação de avaliação" diz se aquele controle está sendo acompanhado e se o prazo da próxima verificação já passou. Confundir as duas é o engano mais comum de quem começa a usar a extensão — um controle pode estar perfeitamente "Ativo" e, ainda assim, aparecer como "Não avaliado". Este artigo explica cada uma, o que as define e onde conferir a situação de cada risco atendido pelo controle.
✦ Antes de começar
É necessário que a extensão Controles Internos esteja liberada para a sua unidade pela ForLogic. Veja Como habilitar os Controles Internos na sua unidade?. É necessário que o módulo Riscos esteja liberado para você em Configurações › Colaboradores, no seu cadastro, na aba "Módulos". Não há permissão específica de Controles Internos em Papéis e permissões.
Acessando o módulo
Clique aqui e saiba como acessar o módulo Riscos no Qualiex.
Onde as duas informações aparecem
- No menu lateral, clique em "Controles Internos".
- A grade traz cinco colunas: "Código", "Nome", "Status", "Situação de avaliação" e "Próxima avaliação". As três últimas são as que interessam aqui.
- Para filtrar por qualquer uma das duas, clique no ícone de filtro da barra de ferramentas. O painel "Filtrar controles internos" tem exatamente dois campos — "Status" e "Situação de avaliação" —, ambos de múltipla escolha, com os botões "LIMPAR" e "FILTRAR" no rodapé.
O "Status": Ativo ou Inativo
É a disponibilidade do controle na biblioteca da unidade. São dois valores:
- "Ativo": o controle está disponível para ser vinculado a riscos e avaliado. É como todo controle nasce — no cadastro, o campo "Status" é um botão de alternância rotulado "Ativo", e ele já vem ligado.
- "Inativo": o controle deixa de ser oferecido para novos usos, mas o registro permanece, com todo o histórico, as avaliações e os vínculos. É o caminho para aposentar um controle sem perder o rastro do que ele fez.
A troca se faz de dois jeitos: pelo campo "Status" do formulário de edição, ou pelos itens "Ativar" e "Inativar" do menu de ações — disponível tanto no menu de contexto da linha, na listagem, quanto no menu de três pontos da página do controle. Os dois itens são mutuamente exclusivos: aparece sempre só o que se aplica ao estado atual. A ação é imediata e não pede confirmação nem justificativa. Veja Como editar, duplicar, ativar ou desativar um controle interno?.
A "Situação de avaliação": Não avaliado, Monitorado ou Avaliação vencida
É a informação de acompanhamento, e tem três valores:
- "Não avaliado": o controle não está sendo acompanhado. É o que aparece quando o interruptor "Monitorado" do cadastro está desligado — mesmo que a frequência de avaliação esteja preenchida. Nesse estado, a coluna "Próxima avaliação" também mostra "Não avaliado": o controle não entra no controle de prazos da listagem.
- "Monitorado": o controle está sendo acompanhado e está dentro do prazo. É o que aparece quando o interruptor "Monitorado" está ligado e a data da coluna "Próxima avaliação" ainda está no futuro.
- "Avaliação vencida": o controle está sendo acompanhado e a data da próxima avaliação já passou. A coluna "Próxima avaliação" mostra a data vencida, e é esse o sinal de que a verificação está atrasada.
Mantendo o acompanhamento ligado
O interruptor que comanda essa coluna é o "Monitorado", no cadastro do controle, com o texto de apoio "Controle ativo e acompanhado". Ele vem desligado por padrão — e é essa a razão mais frequente de um controle recém-criado aparecer como "Não avaliado" mesmo já tendo frequência definida.
- Abra o controle e clique em "Editar".
- Ligue o interruptor "Monitorado".
- Confira se a "Frequência de avaliação" e o "Tipo" (dia, semana, mês ou ano) estão preenchidos — é a dupla que calcula a data da próxima avaliação.
- Salve. A coluna "Próxima avaliação" passa a mostrar a data calculada, e a "Situação de avaliação" deixa de ser "Não avaliado".
Se o controle deve ser acompanhado com prazo, deixe "Monitorado" ligado: é assim que ele entra no filtro de "Avaliação vencida" e aparece nas buscas por pendência.
Onde conferir a situação de cada risco atendido
O "Status" e a "Situação de avaliação" da listagem são informações do controle como um todo. A avaliação de efetividade, porém, é sempre de uma relação controle ↔ risco: o mesmo controle pode estar em dia num risco e vencido em outro. Para ver esse detalhe:
- abra o controle e vá à aba "RISCOS IMPACTADOS". Cada linha traz o código e o nome do risco, a situação da avaliação daquela relação, o aviso "Sem evidência" quando cabe, e a data da próxima avaliação precedida de "Próx.:". No topo, quatro indicadores resumem o conjunto: "Total de riscos", "Em dia", "Vencidas" e "Efetividade média atual";
- ou abra o risco e vá à aba "CONTROLES": cada linha da lista "Controles vinculados" mostra a situação daquela relação, e o painel aberto traz "Última avaliação" e "Próxima avaliação".
É nessas duas abas — e não na coluna da listagem — que se responde este controle está em dia neste risco?.
⚠️ Comportamentos importantes
Um controle inativo continua existindo. Inativar não remove nem desfaz vínculos: o registro fica na biblioteca, recuperável pelo filtro "Status" = "Inativo", com histórico e avaliações intactos. Para apagar de fato, o caminho é outro — e um controle vinculado a riscos não pode ser removido. Veja Como remover um controle interno?.
A "Próxima avaliação" nasce junto com o cadastro. Com "Monitorado" ligado, a data é calculada a partir do dia do cadastro mais a frequência — um controle salvo em 25/09 com frequência de 3 meses já nasce com 25/12. Registrar uma avaliação depois recalcula a data a partir da "Data da verificação" informada. Veja Como definir a frequência de avaliação e a próxima avaliação de um controle?.
"Monitorado" e "Ativo" são independentes. Dá para ter um controle "Ativo" sem acompanhamento ("Não avaliado") e um controle "Inativo" que ainda carrega datas de avaliação anteriores. Ao aposentar um controle, vale desligar também o "Monitorado", para que ele pare de concorrer com os controles em uso na sua lista de pendências.
A troca de situação fica registrada. A Trilha de Auditoria (Simplificada) tem o evento "Situação do controle interno alterada": ao abri-lo, ele mostra a troca no formato Status Alterado(a) de "Ativo" para "Inativo", com quem fez e quando.
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