Há dois lugares para criar um controle interno no Qualiex: a biblioteca, pela listagem de Controles Internos, e o próprio risco, pela aba "CONTROLES". O resultado é o mesmo controle, na mesma biblioteca — a diferença está em quando o vínculo acontece. Cadastrando por dentro do risco, o controle já sai do formulário ligado àquele risco e com a efetividade definida, em um único movimento. Este é o caminho natural quando o controle ainda não existe e você está justamente analisando o risco que ele vai conter.
✦ Antes de começar
É necessário que a extensão Controles Internos esteja liberada para a sua unidade pela ForLogic. Veja Como habilitar os Controles Internos na sua unidade?. É necessário que o módulo Riscos esteja liberado para você em Configurações › Colaboradores → lápis de editar → aba "Módulos". Os Controles Internos não têm permissões próprias em Papéis e permissões. É necessário que a regra de análise usada pelo risco tenha a escala de efetividade configurada. Veja Como configurar os níveis de efetividade na Regra de Análise?. Se o controle já existir na biblioteca, este não é o caminho: use Como vincular um controle da biblioteca a um risco?. O nome do controle é único, e tentar recriá-lo aqui é recusado.
Acessando o módulo
Clique aqui e saiba como acessar o módulo Riscos no Qualiex.
Cadastrando o controle a partir do risco
- No menu lateral do módulo, clique em "Riscos" e abra o risco que receberá o controle.
- Clique na aba "CONTROLES".
- Clique em "CADASTRAR" e, no menu, escolha "Cadastrar novo". Abre-se o painel lateral "Novo controle interno" — o mesmo título do cadastro feito pela biblioteca.
- Preencha o formulário exatamente como o da biblioteca: "Nome", "Descrição", o bloco "Classificação (opcional)" com os seis critérios COSO, "Responsável", "Frequência de avaliação" e "Tipo", os botões "Monitorado" e "Recalcular automaticamente", a seção "Referências para avaliação" e o botão "Status". Cada campo está explicado, um a um, em Como cadastrar um controle interno?.
- Preencha o bloco que só existe neste caminho: "O que este controle reduz neste risco". A própria tela explica por que ele está aí: "Ao cadastrar um controle interno por dentro de um risco, ele já é vinculado automaticamente a este risco — por isso a efetividade é definida aqui." São dois campos: As opções são as mesmas dos outros caminhos: "Não atua neste eixo" e os níveis da escala de efetividade da regra de análise. Veja Como definir a efetividade do controle por eixo (probabilidade e impacto)?.
- "Probabilidade": o quanto o controle reduz a chance de o risco acontecer.
- "Impacto": o quanto o controle reduz a consequência, se ele acontecer.
- Clique em "SALVAR", no topo do painel. Confira a mensagem "Adicionado com sucesso".
- Confira o resultado na aba "CONTROLES": o controle já aparece na lista "Controles vinculados", com o código gerado automaticamente e com a redução que você acabou de definir em cada eixo. Não há um segundo passo de vínculo.
A diferença em relação ao cadastro pela biblioteca
São dois caminhos para o mesmo cadastro, e a comparação é curta:
- Pela biblioteca (listagem de Controles Internos → "CADASTRAR"): o formulário não tem campo de efetividade, e o controle nasce sem nenhum vínculo. Faz sentido quando você está montando a carteira de controles antes de ligá-los a riscos, ou quando o mesmo controle vai atender a vários riscos e você prefere vincular depois, um por um.
- Por dentro do risco (aba "CONTROLES" → "CADASTRAR" → "Cadastrar novo"): o formulário ganha o bloco "O que este controle reduz neste risco", e o controle sai dele já vinculado, com efetividade definida. Faz sentido quando você está analisando o risco e percebe que falta cadastrar o controle que já é executado na rotina.
Fora isso, os campos são os mesmos e o controle é o mesmo: ele entra na biblioteca de Controles Internos, aparece na listagem com um código próprio e pode ser vinculado a outros riscos normalmente.
⚠️ Comportamentos importantes
O controle criado aqui não é "do risco" — é da biblioteca. Ele fica disponível em "Controles Internos" como qualquer outro, pode ser editado, duplicado, inativado e vinculado a outros riscos. O que o caminho faz é poupar o segundo passo, não criar um controle exclusivo.
A efetividade definida aqui vale só para este risco. Ao vincular o mesmo controle a um segundo risco, os dois eixos são pedidos de novo, e o que você escolher lá não altera o que ficou aqui.
O nome continua sendo único em toda a biblioteca. Se já existir um controle com aquele nome, o sistema mostra "Já existe um controle interno com este nome. Informe um nome diferente para continuar." e mantém o painel aberto. Nesse caso, feche o painel e use "Vincular da biblioteca": o controle que você quer já está cadastrado.
O cadastro feito por aqui fica registrado na trilha de auditoria. Na Trilha de Auditoria (Simplificada), o controle criado por dentro do risco aparece em dois eventos: "Controle interno cadastrado" e "Controle interno vinculado ao risco", no mesmo instante.
O formulário não mostra o que o controle herda do risco. Não há na tela um resumo do grupo de risco, da categoria, do local ou da regra de análise em vigor. Para conferir o contexto em que o controle está sendo criado, olhe a aba "GERAL" do próprio risco antes de abrir o cadastro.