Quais são os status de um controle de riscos?

A listagem de controles traz duas informações de estado, e elas respondem a perguntas diferentes: o "Status" diz se o controle está disponível para uso na unidade, e a "Situação de avaliação" diz em que ponto do ciclo de avaliação ele está. Um controle pode estar "Ativo" e, ainda assim, aparecer como "Não avaliado". Conhecer as duas ajuda a separar o controle que saiu de uso do controle que está com a verificação atrasada.

✦ Antes de começar

É necessário que a extensão Controles de Riscos esteja liberada para a sua unidade pela ForLogic. É necessário que o módulo Riscos esteja liberado para você em Configurações › Colaboradores, no seu cadastro, na aba "Módulos".

Acessando o módulo

🔎 Clique aqui e saiba Como acessar o módulo Riscos?

Consultando o status e a situação dos controles

No menu lateral, clique em "Controles Internos".
Confira as colunas "Status", "Situação de avaliação" e "Próxima avaliação" da grade.
Para filtrar por qualquer uma das duas, clique no ícone de filtro da barra de ferramentas. No painel "Filtrar controles internos", marque as opções nos campos "Status" e "Situação de avaliação", ambos de múltipla escolha, e clique em "Filtrar".

Painel Filtrar controles internos com os campos Status e Situação de avaliação

O "Status": Ativo ou Inativo

É a disponibilidade do controle na biblioteca da unidade. São dois valores:

Ativo: o controle está disponível para ser vinculado a riscos e avaliado. É como todo controle nasce — no cadastro, o campo "Status" é um botão de alternância rotulado "Ativo", e ele já vem ligado.
Inativo: o controle deixa de ser oferecido para novos usos, mas o registro permanece, com todo o histórico, as avaliações e os vínculos. É a forma de aposentar um controle sem perder o rastro do que ele fez.

A troca se faz de dois jeitos: pelo campo "Status" do formulário de edição, ou pelos itens "Ativar" e "Inativar" do menu de ações — disponível tanto no menu de contexto da linha, na listagem, quanto no menu de três pontos da página do controle. O menu exibe o item que se aplica ao estado atual, e a ação é imediata. Veja Como editar, duplicar, ativar ou desativar um controle de riscos?.

A "Situação de avaliação": Não avaliado, Monitorado ou Avaliação vencida

É a informação de acompanhamento, e tem três valores:

Os três valores do campo Situação de avaliação

Não avaliado: o controle ainda não recebeu nenhuma avaliação. É como todo controle recém-cadastrado aparece.
Monitorado: o controle já foi avaliado e está dentro do prazo — a data da coluna "Próxima avaliação" ainda está no futuro.
Avaliação vencida: a data da próxima avaliação já passou sem que uma nova avaliação fosse registrada. A coluna "Próxima avaliação" traz a data vencida, e é esse o sinal de que a verificação está atrasada.

Não avaliado, Monitorado e Avaliação vencida na grade

Como a situação muda

A coluna acompanha o ciclo de avaliação do controle, sem nenhuma ação manual:

De Não avaliado para Monitorado: quando a primeira avaliação é registrada dentro do prazo.
De Monitorado para Avaliação vencida: quando a data da "Próxima avaliação" passa sem uma nova avaliação.
De Avaliação vencida para Monitorado: quando uma nova avaliação é registrada.

A data da próxima avaliação sai da "Frequência de avaliação" e do "Tipo" (dia, semana, mês ou ano) definidos no cadastro do controle.

Conferindo a situação em cada risco

O "Status" e a "Situação de avaliação" da listagem são informações do controle como um todo. A avaliação de efetividade, porém, é sempre de uma relação controle ↔ risco: o mesmo controle pode estar em dia num risco e vencido em outro. Para ver esse detalhe:

abra o controle e clique na aba "Riscos impactados". Cada linha traz o código e o nome do risco, a situação da avaliação daquela relação, o aviso "Sem evidência" quando cabe, e a data da próxima avaliação precedida de "Próx.:";
ou abra o risco e clique na aba "Controles": cada linha da lista "Controles vinculados" traz a situação daquela relação, e o painel aberto informa a "Última avaliação" e a "Próxima avaliação".

Situação de cada risco na aba Riscos impactados

É nessas duas abas — e não na coluna da listagem — que se responde este controle está em dia neste risco?.

⚠️ Comportamentos importantes

Um controle inativo continua existindo. Inativar mantém o registro na biblioteca e os vínculos, com histórico e avaliações intactos; para encontrá-lo, use o filtro "Status" com "Inativo". Para apagar de fato, veja Como remover um controle de riscos?: a remoção só é possível em controle sem vínculo com risco.

A "Próxima avaliação" nasce junto com o cadastro. A data é calculada a partir do dia do cadastro mais a frequência — um controle salvo em 25/09 com frequência de 3 meses já nasce com 25/12. Registrar uma avaliação depois recalcula a data a partir da "Data da verificação" informada. Alterar a frequência de um controle já avaliado também recalcula a data, pela nova frequência e a partir da última verificação, sem precisar de uma nova avaliação. Veja Como definir a frequência de avaliação e a próxima avaliação de um controle?.

"Status" e "Situação de avaliação" são independentes. Um controle pode estar "Ativo" e ainda "Não avaliado", e um controle "Inativo" pode carregar datas de avaliação anteriores.

A troca de status é registrada. A Trilha de Auditoria (Simplificada) tem o evento "Situação do controle interno alterada": ao abri-lo, ele apresenta a troca no formato Status Alterado(a) de "Ativo" para "Inativo", com quem fez e quando.