Como preencher a análise com a efetividade atual dos controles?

Analisar o risco e avaliar os controles são dois momentos separados, com frequências próprias: o controle costuma ser verificado com mais frequência do que o risco é reanalisado. Quando chega a hora de registrar uma nova análise, quase nada mudou em relação à anterior — e é para isso que existe, na barra do formulário de análise, um atalho que copia a criticidade e a estratégia da última análise registrada. A efetividade dos controles vinculados entra sozinha, sem digitação, a partir da última avaliação de cada um. Veja onde o atalho fica, o que ele preenche, o que deixa em branco de propósito e o que impede a análise de ser concluída.

✦ Antes de começar

Acessando o módulo

Clique aqui e saiba como acessar o módulo Riscos no Qualiex.

Abrindo o formulário de uma nova análise

1. No menu lateral do módulo, clique em "Riscos" e abra o risco que você vai reanalisar — por exemplo, "Atraso na entrega de insumos hospitalares críticos".
2. Clique na aba "ANÁLISES".
3. Observe que a aba tem duas áreas: à esquerda, a lista das análises já registradas, pelo cabeçalho "Data de análise"; à direita, o formulário. O formulário abre em branco, pronto para uma análise nova.
4. Mantenha o formulário em branco. Se você clicar em uma análise já salva na lista da esquerda, o atalho desaparece — ele só existe no formulário de criação.

Usando o atalho "Preencher com a última análise"

1. Na barra do formulário, clique em "Preencher com a última análise". Ele fica à esquerda de "SALVAR" e tem o ícone de duas setas formando um círculo.

   

2. Leia o texto de apoio do próprio botão, que explica o que vai acontecer: "Preenche a criticidade e a estratégia com base na última análise; o residual é recalculado ao salvar com a efetividade atual dos controles."
3. Confira os três campos que foram preenchidos com os valores da análise anterior:
   • "Probabilidade": o nível escolhido na última análise, na escala da regra de análise do grupo — por exemplo, "Alta".
   • "Impacto": o nível escolhido na última análise, na escala do outro eixo — por exemplo, "Muito alto".
   • "Estratégia": a mesma resposta definida antes, entre as opções da regra — "Ameaças - Aceitar", "Ameaças - Mitigar", "Ameaças - Prevenir", "Ameaças - Transferir", "Oportunidades - Aceitar", "Oportunidades - Compartilhar", "Oportunidades - Explorar" e "Oportunidades - Melhorar".

   

4. Preencha os dois campos que o atalho não copia, e que são obrigatórios:
   • "Descrição": o texto da análise. O atalho deixa em branco de propósito — é o campo em que se registra o que mudou desde a última vez.
   • "Data da próxima análise": quando o risco deve ser reanalisado. Quando a categoria do risco não tem periodicidade configurada, essa data precisa ser informada à mão.

   

5. Ajuste o que precisar. Todos os campos continuam editáveis depois do preenchimento automático: o atalho é um ponto de partida, não um registro fechado.
6. Clique em "SALVAR". Enquanto "Descrição" ou "Data da próxima análise" estiverem vazias, o botão permanece travado e não há mensagem explicando o motivo — é sempre um desses dois campos.

Por que a efetividade dos controles não é digitada

Não existe campo de efetividade no formulário de análise, e não é preciso procurá-lo: ao salvar, a análise busca sozinha a última avaliação registrada de cada controle vinculado ao risco. O próprio bloco "Resultado da análise", na aba "CONTROLES" do risco, diz de onde vêm os números: "A análise puxa a última efetividade aprovada de cada controle (probabilidade e impacto) e calcula o residual. Ela não reavalia o controle."

Com "Probabilidade" e "Impacto" preenchidos, o formulário exibe, entre a "Criticidade inerente" e o campo "Estratégia", o bloco "Prévia da criticidade residual". Ele é só de leitura: não há nada a preencher nele, e a efetividade continua vindo da última avaliação de cada controle.

Duas consequências práticas disso:

• O que conta é a efetividade avaliada, não a que foi escolhida ao vincular. O nível definido no vínculo é o ponto de partida da avaliação; quem entra no cálculo é o nível concluído na última verificação daquela relação. Veja Como avaliar a efetividade de um controle?.
• Avaliar o controle não substitui analisar o risco. São registros diferentes, feitos em telas diferentes, e cada um mantém a sua própria data de vencimento.

Quando a análise não pode ser concluída

Se algum controle vinculado ao risco ainda não tiver nenhuma avaliação registrada, a análise não é gravada.

1. O botão "SALVAR" continua habilitado, então o bloqueio não aparece antes do clique.
2. Ao clicar, o sistema devolve a mensagem "Não é possível concluir a análise enquanto houver controles internos vinculados sem verificação. Verifique todos os controles internos vinculados ao risco e tente novamente."

   

3. Nada é gravado. O que você preencheu continua na tela.
4. Para destravar, vá à aba "CONTROLES" do risco e, na lista "Controles vinculados", procure os painéis com a situação "Não avaliado". Use o botão "Avaliar" de cada um — ou, se aquele controle não deve mais estar ali, o botão "Desvincular".
5. Volte à aba "ANÁLISES" e salve novamente.

⚠️ Comportamentos importantes

O atalho não depende da opção "Recalcular automaticamente". Ele aparece do mesmo jeito com a opção ligada ou desligada em qualquer dos controles do risco: o que decide a presença dele é existir uma análise anterior, e só isso. As duas coisas resolvem problemas diferentes — veja O que faz a opção "Recalcular automaticamente"?.

A trava da conclusão vale para qualquer controle sem avaliação, inclusive o que acabou de ser vinculado. Vincular um controle a um risco que já vinha sendo analisado normalmente passa a impedir a próxima análise, até que aquela relação receba a primeira verificação. Vale conferir a aba "CONTROLES" antes de começar a preencher.

A análise gerada automaticamente pela avaliação de um controle também é uma análise. Quando a opção "Recalcular automaticamente" está ligada no controle, verificar a efetividade cria uma análise marcada como "Automático" na lista da aba "ANÁLISES", com a descrição fixa "Análise gerada automaticamente pela verificação do controle interno.". Ela entra na contagem: a partir daí, o atalho "Preencher com a última análise" copia os valores dela, e não os da última análise feita à mão.

Abrir uma análise já salva não permite reaproveitá-la pelo atalho. O botão existe apenas no formulário em branco. Para repetir os valores de uma análise antiga que não é a última, é preciso digitá-los.

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